時流超流・トレンド アメとムチ?〜金融庁が証券業界の摘発に張り切る理由 資本市場の育成政策掲げた以上、違法行為は許すまじ
日経ビジネス 第1099号 2001.7.9
掲載誌 | 日経ビジネス 第1099号(2001.7.9) |
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ページ数 | 1ページ (全1641字) |
形式 | PDFファイル形式 (35kb) |
雑誌掲載位置 | 14ページ目 |
国内証券業界が「金融庁ショック」に揺れている。顧客取引などを巡り、コンプライアンス(法令順守)違反を指摘されて処分を受ける事例が相次いでいるためだ。準大手の国際証券は本誌7月2日号で詳述した通り3日間の全店業務停止処分を受けた。6月29日には証券取引等監視委員会が、運用成果が特定企業の株価に連動する他社株転換債(EB)取引を巡り、新光証券の行政処分を金融庁に勧告した。慌てた日本証券業協会は7月2…
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